21家期货公司被处罚：6家代客理财，资产管理成为重灾区

21家纪律严明的期货公司名单：

新鼎盛期货具有“资金池”性质，受到中期协会纪律处分

大地期货资产管理业务存在风险隐患，被中期协会“训诫”

云辰期货以个人名义代客户买卖期货，被临时协会处罚

瑞龙期货四次违规，被中期协会公开谴责和纪律处分

绿色大华期货存在内控漏洞，被中期协会纪律处分

方正中期期货存在内控漏洞，被中期协会公开谴责

华龙期货非交易人员将受到期货交易临时协会的处罚

华信期货存在内控漏洞，受到中期协会纪律处分

天府期货3次违规，被中期协会公开谴责和纪律处分

华联期货资管计划未实施并购风控被中期协处罚

五矿精益期货涉嫌违反风控，受到中期协会纪律处分

天丰期货风险管理及内控缺陷被中期协会处罚

上海东亚期货对外投资不规范受中期协会处罚

上海期中期货印章管理混乱，被中期协会处罚

民生期货交易终端事故未上报，被中期协会“训诫”

Mike Futures Account Lending 被中期协会公开谴责和纪律处分

海航期货因资管业务违规被中期协会处罚

和合期货四次违规，被临时协会处罚

混沌天成期货变相规避杠杆上限被中期协会处罚

北京期货资产管理计划委托不符合条件，将受到中期协会处罚

国都期货风险管控不到位，资本核算不准确，中期关联处罚

昨天，中协披露了5月下旬对21家期货公司的纪律处分情况。此前，2017年底，这些被处罚的公司被中国证监会责令改正。

其中，19家企业被给予“公开谴责”纪律处分，2家企业被给予“纪律处分”纪律处分。这21家期货公司中，有9家在证监会期货监管部组织的2017年期货公司专项检查中发现存在相关问题。

从期货公司的违规行为来看，主要集中在代客理财、风控能力问题、印章管理混乱、“资金池”现象等。

6 家公司代表客户出现财务问题

上述21家期货公司中，有6家公司存在代客理财现象，分别是绿地大华期货、上海中期期货、方正中期期货、华信期货、云辰期货和瑞龙期货。

值得注意的是，在期货监管部门组织的2017年期货公司专项检查中，发现上海中期期货、方正中期期货、华信期货、瑞龙期货等4家期货公司存在代客客户中国证券监督管理委员会司。财务违规。

其中，方正中期期货向检查组隐瞒了一台代表从业者从事期货交易证据的电脑——从业者接受客户的全权委托，代为从事期货交易。

另一方面，华信期货未能按照检查组的要求提供该分行的所有电脑设备，包括停用电脑的IP和MAC地址；检查组进入现场前代客炒期货合法吗，更换了4台办公台式电脑的主板，电脑主板的上述MAC地址出现在客户的委托交易记录中。

在上海中期期货苏州分公司，从业人员代客从事期货交易，瑞龙期货从业人员代客从事期货交易。

由于期货市场盈亏波动较大，一旦客户代为进行期货理财遭遇较大损失，难免会产生纠纷。因此，监管部门一直禁止从业人员代客户从事期货交易。

除了代客理财外，还有一家公司因员工炒期货而受到处罚。中期协会公告称，华龙期货多名非交易员工个人办公电脑存在期货交易记录代客炒期货合法吗，反映公司对员工期货交易的管控存在漏洞。

有涉及“资金池”的资产管理计划

资管业务也是中国期货业协会本轮纪律处罚的“重灾区”。 21家期货公司中，至少有5家因违反资管业务受到处罚，涉及风险管理、资产存储、杠杆限额、“资金池”等问题。

大地期货被认为存在内部控制缺陷。中期协会公告称，大地期货在开展资产管理业务过程中，未按照合同约定设定风控门槛，风控措施不到位。 2017年底，大地期货被证监会责令改正。

海航期货违反客户委托资产保管规定。根据中期协会公告，海航期货在开展资产管理业务的过程中，违反了使用公司基本账户存放客户委托资产的规定。因此，2017年底，证监会采取行政监管措施责令改正。

和合期货被认为未能有效管控其关联企业和合营企业，包括在部分资产管理合同签订前，合和联合管理未对客户进行风险评级；资产管理合同；部分资产管理计划投资管理人因辞职而变更，合营管理层未按约定及时通知资产委托人。 2017年底，和合期货被证监会责令改正。

期货老板葛卫东旗下的混沌天成期货也受到了纪律处分。公告显示，混沌天成投资管理有限公司为混沌天成期货的全资子公司。公司在开展资产管理业务过程中存在两项违规行为，包括：将其他结构性资产管理计划安排为委托资金，规避变相杠杆倍数限制；个别资产管理计划由提供投资建议的第三方机构直接执行，风险控制机制未得到有效落实。

天府期货总经理缺席半年多

除了公司制度问题外，人事问题也是本轮协会中期纪律处分的内容之一。其中，天府期货是在去年底证监会采取行政监管措施后，因公司总经理缺席半年多而再次被处分。

中期协会公告，2017年，在证监会期货监管部组织的期货公司专项检查中，发现天府期货存在违规行为，包括：总经理缺席6个月以上；公司个人高级管理人员兼任一家全资子公司总经理； 2016年年报未披露全资子公司重大未决诉讼事项。

2017年12月28日，天府期货被证监会责令改正。

根据公开资料，天府期货有限公司总部位于长春市，注册资本1.5亿元，由吉林信托控股。 2016年公司亏损1.063.66万元。

华联期货因独立董事任职资格受到处罚。中期协会公告，华联期货在上述证监会期货监管部专项检查中发现存在未依法严格审核公司独立董事任职资格等违规行为，聘任的独立董事不符合任职资格；现有风险控制 实现日内合并风险控制的能力，导致个别资产管理计划的发行未按合同约定实施日内合并风险控制措施。

因此，华联期货于去年底被证监会责令改正。